反洗钱等法规执行存重大缺陷 农行被美联储点名限期60天改进

【博闻社】美国联邦储备委员会(美联储)9月29日要求中国农业银行改善反洗钱管控，并称该行纽约分行存在“严重缺陷”。美联储限期农行在60天内提出全面计划，确保符合美财政部外国资产管理办公室发布的监管规定。继今年稍早遭前首席合规官指控后，农行纽约分行又面临合规质疑。

公告提到农行纽约分行有重大合规缺陷的法规主要是反洗钱（AML）相关规定，包括《银行保密法》（BSA）、美国财政部颁布的相关法规、美联储审核外资行准入的《K条例》就汇报可疑活动和BSA/AML完整合规之相关要求。

这是农行纽约分行今年第二次遭到合规方面的公开质疑。今年5月，美国曼哈顿区法官Paul Engelmayer在该分行前首席合规官Natasha Taft增加了“大量新的指控”后重新受理了Taft对该分行的起诉。

此前Taft以性别歧视为由要求农行纽约分行赔偿800万美元，而后她指控该分行，因她向纽约联储报告该分行可能违反BSA而施加报复，还说纽约联储对农行“显然有担忧”。

华尔街见闻等报道综合