监管风暴过后 部分中企重启赴纽约上市计划

【博闻社】中国企业在沉静一段时间后，重启赴美国纽约上市计划。文件显示，至少六家中国公司最近几周提交在美国纽约上市前所需要呈交的文件。

根据美国有限电视新闻网（CNN）的报道，美华国际医疗科技公司（MHUA）本周将在纳斯达克首次公开上市。这家面向全球出售医疗用品的公司计划筹资5750万美元。

美华国际也将成为自去年10月另一家中资公司联拓生物（Lianbio）在纳斯达克IPO并筹资3.34亿美元之后，第一家在纳斯达克上市的中国公司。

路透社根据查阅到的申报文件报道，至少有6家中资公司最近几个星期内提交了在纽约上市的文件，不过了解内情的银行人士表示，这些上市计划都是小型的首次公开发行，融资规模从100万美元到3500万美元不等；而且这些小型的IPO可能一时也不会催生中国公司在美国的大规模上市，因为很多大公司在去年中国监管风暴之后，目前仍在持观望态度，希望看到海外上市新的监管规定进一步明朗化之后再作打算。

去年头7个月，中资企业在华尔街筹得128亿美元资金。但是滴滴6月底在纽约上市引发中国监管当局不满，并因此收紧审查程序后，下半年中国公司在美国上市的行动就基本上陷入停顿状态。

今年1月18日向美国证券交易委员会（SEC）提交了IPO招股说明书的恒光控股公司高管张久林接受路透社采访时表示，美国和中国的监管机构都希望像恒光这样正当手法的公司能够通过上市做大做强。恒光控股是一家保险经纪公司，该公司准备今年晚些时候在纳斯达克上市，计划筹资1960万美元。

小型中资公司现在开始推动在美国上市，主要是因为他们相信这些小型公司不是中国监管当局新规的管制目标；新规希望把关和阻止的是那些处理大量数据或有可能对国家安全构成风险的公司。

张久林并不担心中国监管当局加强对数据出境的审查有可能影响恒光在美国的上市。他强调，恒光没有收集敏感的客户个人数据。

中国国家网信办等多个部门日前发布“网络安全审查办法”，而且该办法的最新版本2月15日起就要开始实施。这项监管措施明确要求掌握超过100万用户个人信息的网路平台运营者赴国外上市，必须申报网络安全审查。

中国证监会去年年底就境外上市相关制度规则公开征求意见，并声称将对境内企业直接和间接境外上市活动同意实施备案管理。

路透社引述一位驻香港的股权资本市场银行家的话说，目前一些中国公司申请在纽约上市并不意味着中国的监管力度有所放松。

“这些申请太小了，不具有相关性。我认为短期内不会有任何实质性的放松，”这位银行家说。他认为这些新的规定仍然有不确定性，包括对拥有超过100万用户数据的公司进行安全审查。

中国证监会副主席方星海上个月在一次有外国金融机构高管出席的会议上透露，中国和美国在协调有关在纽约上市中国公司的监管法规问题上正在取得进展。

恒光控股公司高管张久林表示：“我们已经看到了来自中国证监会的积极表态。”

同样正在申请在纽约上市的电子元件制造商奥斯汀光电（Ostin Technology Group）董事长凌涛也向路透社表达了一种乐观的看法。

“对于像我们这样的小型股来说，我认为中国的新规不会产生太大影响，”凌涛说。凌涛的公司希望今年3月在纳斯达克上市，计划筹资1500万美元。

路透社查阅的美国证券交易委员会的文件显示，除了至少6家中资公司提出IPO申请外，今年另有十几家中国公司修改了它们的IPO文件。

私募股权公司PAC的创始合伙人廖明向路透社表示，中资公司恢复申请在纽约上市，让市场参与者看到了一线希望。“中国需要强有力的市场友好政策，才能全面重振赴美上市，”廖明说。

来自美国证券交易委员会的文件显示，除了新IPO申请之外，今年也有十几家中国公司修改了IPO文件。

美国之音／联合早报