汇丰控股亚洲子公司遭香港证监会罚款

汇丰控股

【博闻社】香港证券及期货事务监察委员会周三对汇丰控股有限公司旗下一亚洲子公司进行了罚款和公开谴责,因该公司在持仓上限方面违反了监管规定及犯有内部监控缺失。香港证监会以上述违规和监控缺失为由对香港上海汇丰银行有限公司罚款250万港元。香港证监会称,这些违规行为发生在2014年。

华尔街日报引述香港证监会表示,汇丰银行所持有的恒生中国企业指数期货及期权合约的未平仓合约数量违反了订明上限,且该公司没有实施足够的内部监控措施来监察其于香港期货交易所的期货及期权合约的持仓量,以确保符合订明的持仓上限。

汇丰控股发言人称,该行对于违反规定表示歉意,并全面配合了香港证监会的工作。他表示,汇丰控股已采取行动,来改善有关遵守香港市场订明持仓上限规定的内部控制。

过去一年来,香港证监会一直在关注银行的内部控制问题。

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