摩根大通接受调查 提供雇佣中国高官高管亲友名单

【博闻社综合】摩根大通配合美国联邦政府有关行贿的调查,撰写了相关文件,准备四月提交。过去两年内,美国政府一直在调查这个“子女项目”。

《华尔街日报》称,披露的文件显示,在2004年到2013年之间,摩根大通雇佣了222名中国政商精英推荐的员工,其中将近一半来金融监管机构、大型国企高管以及省级和中央政府官员。文件还显示,在此期间,摩根大通参与了12家规模10亿美元以上的中国公司香港上市项目,并聘用了其中9家公司或其母公司的高管所推荐的人选。这是目前为止有关该项目和该行在华业务有重叠的最详细记录。

这些大型IPO交易包括2010年国有银行农业银行(Agricultural Bank of China Ltd.) 220亿美元的IPO交易,2007年建筑和工程综合企业中国中铁(China Railway Group Ltd.) 59亿美元的IPO交易,以及2014年核电站运营商中广核电力(CGN Power Co. Ltd.) 36亿美元的IPO交易。

四月份的文件显示,摩根大通子女项目下雇用的大多数人员都是以实习生身份进入该行。这些人受到了来自亚洲150多家公司、政府机构和个人的推荐。该文件显示,政府官员或国有企业高管推荐人数为99人,占比45%。文件列出的曾向摩根大通推荐候选人的中国官员包括中国银行业监督管理委员会(简称:银监会)副主席郭利根、中国人民银行副行长潘功胜、国有企业中粮集团(COFCO Corporation)董事长宁高宁,以及国有航运巨头中国远洋运输(集团)总公司(China Ocean Shipping (Group) Co. (COSCO)) 高管孙家康。

时任全国社会保障基金理事会副理事长,后担任中国主权财富基金总经理的高西庆出现在名单中,显示他于2007年向摩根大通推荐了一名实习生。

曾向摩根大通推荐人选的官员中至少有两人在中国的反腐败运动中被调查,分别是中远集团前高管徐敏杰和中国铝业公司的前总经理孙兆学。法庭文件显示,2014年徐敏杰被判处10年有期徒刑。中纪委的网站显示,孙兆学涉嫌腐败,已于2014年12月份移交司法部门。

刘乐飞是现任中央政治局常委刘云山的儿子 (图片来自网络)
刘乐飞是现任中央政治局常委刘云山的儿子
(图片来自网络)

作为知名度最高的国有企业之一,中信集团(Citic Group)曾向摩根大通推荐三名候选人最终进入这家银行,其中两名2010年培训生为刘乐飞推荐。刘乐飞是现任中央政治局常委刘云山的儿子,当时刘云山任宣传部部长。刘乐飞运营一个与中信有关联的私募股权基金,曾经担任中国最大人寿保险公司的首席执行长,还曾任职于财政部。他还是中信证券(Citic Securities Co.)副董事长。中信集团和中信证券代表均未就此置评。

文件显示,摩根大通总共聘任了六名由泰康人寿(Taikang Life Insurance Co.)关联人士介绍的候选人。近年来泰康人寿一直在筹划香港IPO。泰康人寿董事长陈东升还创办了一家拍卖行和一家物流公司,他的妻子是毛泽东的外孙女。

过去两年美国监管部门一直在调查该项目,以决定摩根大通的聘用行为依据《美国反海外腐败法》(U.S. Foreign Corrupt Practices Act)是否构成了贿赂。《美国反海外腐败法》不允许公司或其代理人向国有企业雇员等外国官员行贿以对其施加不恰当的影响。

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