前高盛交易员同意支付40万美元罚款了结官司

【博闻社】前高盛集团(Goldman Sachs Group Inc., GS)资深交易员Edwin Chin已同意支付40万美元罚款就民事指控达成和解，他被控误导了该行客户，以虚高价格向这些客户出售住房抵押贷款支持证券。

华尔街日报 引述美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission , 简称SEC)称，在有关高盛购买上述证券的价格以及该行通过安排这些交易将赚取多少收益方面，Chin误导了客户，在某些情况下他作出了不准确的表述，称高盛在以成本价出售债券且他本人不会从交易中获得酬劳。

报道说，除罚款外，在2010-2012年间经手了某些交易的Chin还将被禁止从事证券业务，不过两年后他可以要求SEC批准他重新加入华尔街公司工作。现年35岁的Chin同意这份和解协议，他未承认也未否认SEC的调查结果。

SEC执法部门的复杂金融工具组主管奥斯纳托(Michael J. Osnato)在一份书面声明中称，Chin多次滥用其作为市场信息诚实传递者的基本职责，以增加高盛的交易利润，同时间接增加他个人的酬劳。

高盛的一位代表表示，该行已于2012年解雇了Chin。据追踪经纪人的美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority, 简称Finra)称，在Chin未通知其经理就回购了一些证券之后，高盛将其解雇。