证监会开出史上最大罚单 染指数家上市公司的匹凸匹被罚34.7亿终身禁入证券市场

【博闻社】凭一己之力搅弄两家上市公司的资本玩家鲜言受到证监会严惩。据匹凸匹（600696.SH）22日公告，公司分别收到证监会三份《行政处罚及市场禁入事先告知书》，证监会就公司涉未按照规定披露信息、信息披露违法违规等问题给予匹凸匹警告及处罚，匹凸匹时任实际控制人、董事长鲜言予以合计270万元罚款，同时被认定为证券市场禁入者。

在私自更名案中，证监会认定，上市公司由“多伦股份”更名至“匹凸匹”，与公司主营业务、经营特点无任何关联，误导投资者对公司现有经营范围、主要经营业务产生错误认知。昔日的“资本玩家”付出了高昂的代价。2月24日，证监会新闻发言人张晓军通报了证监会拟对慧球科技信息披露违法等8宗案件作出行政处罚的情况。

张晓军表示，证监会拟决定对匹凸匹涉嫌信息披露违规违法系列案件处以570万元罚没款；对鲜言涉嫌信息披露违法违规及操纵股价案处以34.7亿元罚没款；对慧球科技涉嫌信息披露违规违法系列案件处以943万元罚款。上述处罚合计34.8亿。

界面新闻的报道说，证监会对鲜言的处罚已创A股纪录，远超此前对特力A操纵者开出的10亿元罚单，并直接超过证监会2015年全年14.87余亿元的罚单总额，占2016年全年42.83亿罚单的8成之多。

证监会表示，慧球科技“1001项议案”事件引发市场和社会舆论广泛关注后，证监会对涉嫌违法违规的相关主题依法立案稽查，全面拓展调查广度深度、全面深挖违法行为，迅速查办了广西慧球科技股份有限公司“1001项议案”等涉嫌信息披露违法违规案。同时，深挖查清了鲜言涉嫌信息披露违规及操纵证券市场、匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司涉嫌信息披露违规等8宗系列案件。

关于慧球科技“1001项议案”事件，证监会称，在鲜言指使下，慧球科技于2017年1月在“1001项议案”信披申请未获上交所批准情况下，擅自通过东方财富股吧等途径向社会公开，所披露信息的内容违反法律规定，存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

证监会说，“1001项议案”事件不是单纯的上市公司信披违规事件，涉案相关公司及实际控制人、上市公司董事等无视党和政府权威，打着信息披露等幌子，将《宪法》确立的基本政治制度、社会公序良俗矮化为董事会决议事项，挑战党和政府的权威，藐视法律规定，践踏社会公德，性质恶劣，情节严重，必须依法严惩。

同时，证监会还查明鲜言及相关上市公司存在操纵匹凸匹股价、未及时披露匹凸匹实际控制人变更、擅自更改名称、擅自签订《经营权和股份转让协议书》等违法违规行为。

上海荣华律师事务所许峰律师说，在鲜言系列案中受害的中小投资者也可提出索赔。满足以下条件的匹凸匹投资者可参与索赔：

1.在2013年3月2日至2015年4月15日期间买入匹凸匹（600696，曾简称多伦股份）股票，并且在2015年4月15日之后卖出或者继续持有股票的投资者；

2.在2016年7月11日到2016年9月13日之前买入匹凸匹股票，并且在9月13日之后卖出或持有股票的投资者；

3.在2014年12月17日至2015年3月8日买入匹凸匹（600696，曾简称多伦股份）股票，并且在2015年3月8日之后卖出或者继续持有股票的投资者；

4.在2015年4月17日至2015年5月11日买入匹凸匹股票，并且在2015年5月11日之后卖出或者继续持有股票的投资者；

5.在2015年5月11日至2016年10月18日买入匹凸匹股票，并且在2016年10月18日之后卖出或者继续持有股票的投资者。

其中在2013年3月2日到2015年4月15日之间买入并在2015年4月15日之后卖出或只持有哪怕一股的投资者，此前已有胜诉判决先例。

综合报道