证监会通报违规案件 长城证券员工涉挪用他人6600万违法炒股

【博闻社】中国证监会在4月28日的例行发布会上,通报一宗证券从业人员违法买卖股票的案子。

据陆媒财新网报道,长城证券贵阳中华南路证券营业部工作人员赵成,在从业期间(2013年7月2日至调查日2016年7月13日),利用“许某某”“张某某”名下账户交易股票金额1.33亿元,买入成交金额6630万元,卖出成交金额6689万元,合计盈利19.8万元。

广东证监局通告处罚决定称,决定没收赵成违法所得19.8万元,并处以3万元罚款。

另一宗内幕交易案,是深交所上市公司凯美特气拟收购公司的高管所为。2015年初,凯美特气拟收购深圳市松特高新实业有限公司,松特高新董事长张彦礼的孪生弟弟张彦松,时任松特高新副总经理,在凯美特气停牌前某日早晨,松特高新召开高管会议,张彦松参加此次会议并获知凯美特气收购松特高新消息。

随后,在内幕信息敏感期内的2015年3月26日、27日、30日、31日,张彦松连续四个交易日不间断购买凯美特气股票,合计购买42100股,成交金额788991元。据首个收盘打开涨跌停板日的收盘价计算,亏损101759.97元。

新疆证监局称,责令张彦松依法处理非法持有的凯美特气股票,处以4万元罚款。

证监会当天通报的一宗违规减持案中,郑明略是巨轮智能持股5%以上的股东。2012年7月27日至2016年4月13日期间,郑明略通过深圳证券交易所交易系统减持巨轮智能2387万股,占巨轮智能已发行股份数的3.96%。2016年4月14日,郑明略减持巨轮智能1100万股,占当时巨轮智能已发行股份数的1.5%。

郑明略总计减持巨轮智能3487万股,减持比例超过5%,达5.46%,但未依法及时向证监会和深交所提交书面报告,也未通知上市公司并予以公告。此后,郑明略还继续违规减持巨轮智能336万股,违规减持金额为5275万元。

广东证监称,责令郑明略改正,对其未依法披露减持行为及限制转让期的违规减持行为予以警告;对郑明略未依法披露减持行为处以30万元罚款,限制转让期内的违规减持行为处以260万元罚款,合计罚款290万元。

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