戴相龍女婿車峰持有的海通證券被证监会罰沒1.5億

【博闻社综合】中國证监会在周五例会宣布，对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货作出行政处罚。原因是证券公司未对客户身份信息进行充分审查和了解。其中海通證券被罰沒1.5億元。該券行幕後持有人即前央行行長戴相龍的女婿車峰，本社早前曾獨家披露，車峰因經濟問題已被內地當局拘查。

证监会决定作出行政处罚：对华泰证券没收1823.53万元，处以5470.58万罚款；对海通证券没收2865.3万元，罚款8595.9万元；对广发证券没收680万元、罚款2041万；对方正证券没收871万，罚款1743万；对浙商期货没收2.7万元、罚款30万。

证监会经查，华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件未进行软件认证许可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解，未采集客户交易终端信息，未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性，未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息，未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。

鉴于华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券未按规定辦事，在證監会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》后，仍未采取有效措施严格审查客户身份的真实性，未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动，新增下挂子账户，应从重处罚。据此证监会做出上述处罚决定。

博闻社早前独家報導，戴相龍的女婿車峰自從2015年初戴相龍被中紀委立案審查後，一直在香港避風頭，得悉岳母病情加劇後，車峰5月底從香港偷偷飛回北京探望，順利回家以為平安，殊料6月2日在北京宴請朋友時被中紀委人馬帶走。其岳母6月29日在北京八寶山出殯，車峰無緣送別這位為他在資本市場成功賺取20多億的岳母最後一程。

據了解，其岳母柯用珍曾在央行江蘇分行及總行就職，後出任太平洋保險公司資金運用部副總經理、太平洋保險公司駐京辦主任。2000年起，柯擔任海通證券監事長，就是在這期間，車峰成為她的女婿，並且成為海通證券的實際控制人，2007年通海證券成功上市，車峰和戴家頓時成為富甲一方。柯2010年退休。