摩根大通接受調查 提供僱傭中國高官高管親友名單

【博聞社綜合】摩根大通配合美國聯邦政府有關行賄的調查,撰寫了相關文件,準備四月提交。過去兩年內,美國政府一直在調查這個“子女項目”。

《華爾街日報》稱,披露的文件顯示,在2004年到2013年之間,摩根大通僱傭了222名中國政商精英推薦的員工,其中將近一半來金融監管機構、大型國企高管以及省級和中央政府官員。文件還顯示,在此期間,摩根大通參與了12家規模10億美元以上的中國公司香港上市項目,並聘用了其中9家公司或其母公司的高管所推薦的人選。這是目前為止有關該項目和該行在華業務有重疊的最詳細記錄。

這些大型IPO交易包括2010年國有銀行農業銀行(Agricultural Bank of China Ltd.) 220億美元的IPO交易,2007年建築和工程綜合企業中國中鐵(China Railway Group Ltd.) 59億美元的IPO交易,以及2014年核電站運營商中廣核電力(CGN Power Co. Ltd.) 36億美元的IPO交易。

四月份的文件顯示,摩根大通子女項目下僱用的大多數人員都是以實習生身份進入該行。這些人受到了來自亞洲150多家公司、政府機構和個人的推薦。該文件顯示,政府官員或國有企業高管推薦人數為99人,佔比45%。文件列出的曾向摩根大通推薦候選人的中國官員包括中國銀行業監督管理委員會(簡稱:銀監會)副主席郭利根、中國人民銀行副行長潘功勝、國有企業中糧集團(COFCO Corporation)董事長寧高寧,以及國有航運巨頭中國遠洋運輸(集團)總公司(China Ocean Shipping (Group) Co. (COSCO)) 高管孫家康。

時任全國社會保障基金理事會副理事長,後擔任中國主權財富基金總經理的高西慶出現在名單中,顯示他於2007年向摩根大通推薦了一名實習生。

曾向摩根大通推薦人選的官員中至少有兩人在中國的反腐敗運動中被調查,分別是中遠集團前高管徐敏傑和中國鋁業公司的前總經理孫兆學。法庭文件顯示,2014年徐敏傑被判處10年有期徒刑。中紀委的網站顯示,孫兆學涉嫌腐敗,已於2014年12月份移交司法部門。

劉樂飛是現任中央政治局常委劉雲山的兒子 (圖片來自網絡)
劉樂飛是現任中央政治局常委劉雲山的兒子
(圖片來自網絡)

作為知名度最高的國有企業之一,中信集團(Citic Group)曾向摩根大通推薦三名候選人最終進入這家銀行,其中兩名2010年培訓生為劉樂飛推薦。劉樂飛是現任中央政治局常委劉雲山的兒子,當時劉雲山任宣傳部部長。劉樂飛運營一個與中信有關聯的私募股權基金,曾經擔任中國最大人壽保險公司的首席執行長,還曾任職於財政部。他還是中信證券(Citic Securities Co.)副董事長。中信集團和中信證券代表均未就此置評。

文件顯示,摩根大通總共聘任了六名由泰康人壽(Taikang Life Insurance Co.)關聯人士介紹的候選人。近年來泰康人壽一直在籌劃香港IPO。泰康人壽董事長陳東升還創辦了一家拍賣行和一家物流公司,他的妻子是毛澤東的外孫女。

過去兩年美國監管部門一直在調查該項目,以決定摩根大通的聘用行為依據《美國反海外腐敗法》(U.S. Foreign Corrupt Practices Act)是否構成了賄賂。《美國反海外腐敗法》不允許公司或其代理人向國有企業僱員等外國官員行賄以對其施加不恰當的影響。

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